尊敬的投资者：
为贯彻落实《证券法》，切实保护投资者合法权益，天风证券经纪有限责任公司（以下简称“我司”）根据中国证监会、沪深证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算公司”）有关文件规定，就客户交易结算资金第三方存管签约及对休眠账户和不合格账户进行规范管理有关事项公告如下：
一、客户交易结算资金第三方存管签约的办理
尚未办理客户交易结算资金第三方存管签约的客户，请尽快携带本人有效身份证件至开户营业部办理第三方存管签约。2007年12月31日闭市后，对尚未办理客户交易结算资金第三方存管签约的投资者，我司将暂停其资金“证券转银行”功能，并禁止其办理撤销指定和转托管，直至投资者办理客户交易结算资金第三方存管签约。
二、休眠账户的管理
1、休眠账户：指证券账户余额为0、资金账户余额不超过100元且连续3年无证券交易的投资者Ａ股账户（简称休眠Ａ股账户）及对应的资金账户（简称休眠资金账户）。
2、休眠账户的存放：我司已于2007年8月底对休眠资金账户实施了单独管理，并将休眠资金账户中的资金集中存放于在银行开设的“客户交易结算资金小额休眠账户”内；2007年10月8日起，中国结算公司将把证券市场全部的休眠A股账户在登记结算系统中作另库存放，同时沪深证券交易所将分别对沪市休眠账户和深市休眠账户进行退出交易所交易系统的技术处理。
3、休眠账户的查询：2007年10月8日起，投资者可以持本人有效身份证明文件至我司所属营业部查询其A股账户是否在登记结算系统被另库存放以及其资金账户是否为休眠资金账户。
4、休眠账户的激活：2007年10月8日起，投资者可能申请激活休眠账户，具体办理要求如下：
(1)申请激活休眠资金账户和已在我司指定交易的沪市休眠Ａ股账户，可至开户营业部办理；申请激活未办理指定交易的沪市休眠Ａ股账户、深市休眠Ａ股账户，可在任意证券公司办理。
(2) 投资者申请激活休眠资金账户和休眠Ａ股账户，应提供本人有效身份证明文件、证券账户卡、资金账户卡等材料。证券账户卡或资金账户卡丢失的，应按相关规定补办账户卡后再办理申请激活手续。
(3)我司受理投资者申请后，首先在我司交易系统办理休眠资金账户激活，再向中国结算公司报送休眠A股账户激活申请指令。中国结算公司将在登记结算系统中激活账户并通知交易所作恢复交易权限处理，休眠账户在激活后的次一交易日方可正常使用。如投资者申请激活的账户属不合格账户，应先办理账户规范，并在账户规范后方可激活。
(4)我司办理投资者休眠账户的激活手续，暂不收取任何费用。办理休眠账户激活时，我司将按照第三方存管的要求，指导、协助投资者办理资金账户第三方存管手续。
(5)持有休眠Ａ股账户的投资者也可以选择不办理休眠账户的激活，直接在我司所属营业部申报注销原休眠Ａ股账户，申请开立新的Ａ股账户。我司为持有休眠账户的投资者新开账户暂不收取开户费。
三、不合格账户的规范管理
1、不合格账户的界定。合格账户是指开户资料真实、准确、完整，投资者身份真实，资产权属关系清晰，证券账户与资金账户实名对应，符合账户相关管理规定的账户。不符合上述条件的账户为不合格账户。
2、根据中国证监会文件精神，我司已于2007年8月31日闭市后对不合格账户采取限制资金“证券转银行”和限制撤销指定、转托管的措施。
3、不合格Ａ股账户中不能规范为合格账户的，我司将督促投资者清空证券，按照有关要求通过中国结算公司开户系统直接注销该Ａ股账户，并在付清资金账户余额后在柜面交易系统中注销资金账户。
4、我司将按有关规定，最迟于2007年10月31日前将不合格账户的Ａ股账户明细数据报送中国结算公司，由其采取相应的监控措施。2007年12月1日起，对尚未规范的不合格账户，我司将采取中止交易，退出交易系统处理的措施。
5、根据中国结算公司要求，中国结算公司将于2008年4月30日收市后对证券公司待规范的不合格Ａ股账户作另库存放、中止交易处理。
6、自2008年8月1日起，不合格账户持有人确认账户资产或申请使用账户，应严格按照国家有关规定，履行法定程序，凭有效的法律文书等证明文件经我司审核并报四川证监局备案后，由投资者本人持书面申请材料到中国结算公司办理。
7、请上述各类账户使用者尽快带齐证件及资信证明材料到开户营业部办理相关手续。因客户未及时办理不合格账户规范的相关手续而引起的一切后果均由客户自行承担。
四、账户规范是国家有关法律法规的明确要求，也是为了更好地保护投资者权益，由此带来的不便请您理解并予以支持、配合，我们将一如既往地竭诚为您服务，保证您的合法权益。有关账户规范的详情请咨询开户营业部，也可登陆我司网站：www.tfzq.com查询。投资者也可登陆相关网站对中国证监会、中国结算公司以及沪深证券交易所的有关文件进行查询。
特此公告。
天风证券经纪有限责任公司
二OO七年十月十日
